En virtud de la entrada en vigencia de la ley 26.831 de Mercado de Capitales y nuestra condición de agente registrado como ALyC (Agente de Negociación, Liquidación y Compensación Propio), es requisito para la apertura de los legajos de nuestros comitentes (personas jurídicas) la siguiente documentación referida a la empresa:
Constancia de CUIT.
Instrucción permanente: datos de cuenta bancaria a vincular en pesos y/o dólares según la operatoria, banco, sucursal, número de cuenta y CBU(a nombre de la empresa).
Datos de cuenta bancaria en pesos o dólares según la operatoria a realizar (adjuntar constancia de CBU).
Copia del estatuto social actualizado debidamente inscripto en el registro público (certificado y/o con exhibición de lo original).
Copia del acta de asamblea y/o directorio con distribución de cargos y su aceptación (certificado y/o con exhibición del original).
Copia de los poderes que se acrediten, certificados por escribano.
Dos últimos balances correspondientes a los últimos ejercicios (anuales) certificados por auditor externo y legalizados por el CPCE.
Fotocopia del libro de accionistas.
En el caso de tratarse de sociedades del exterior debe aportarse documentación análoga a la solicitada vigente en el país de origen, la misma debe presentarse certificada por escribano, legalizada por colegio de escribanos del país de origen, visada por el consulado y ministerio de relaciones exteriores de la República Argentina. Adicionalmente se debe acompañar con una carta de recomendación. La documentación deberá tener una nota señalando la vigencia de la misma y el compromiso de notificar toda modificación que se produzca.
A su vez necesitamos la siguiente documentación de la/las personas que designen como firmantes de la cuenta (presidente, representante legal o personas apoderadas):
Copia de DNI.
Impuesto o servicio a su nombre que acredite el domicilio particular del firmante.
Comprobante de sus ingresos. A modo de ejemplo se mencionan:
Certificación de ingresos personales efectuada por contador público.
Certificación de bienes efectuada por contador público.
Últimos 3 meses de facturación (certificada por consejo de contadores). Si entrega copia de facturas y nota de débito/nota de crédito, no sería necesaria la certificación profesional.
Recibos de haberes.
Constancia de categoría de monotributo y últimos 3 pagos.
Boletos de venta de bienes.
Contratos de préstamos de acreditación bancaria.
DDJJ AFIP (DDJJ ganancias y bienes personales).
En caso de ser más de un titular, se deberán imprimir además, por cada persona, los siguientes formularios:
DDJJ SUJ. OBLIGADO PERSON (Declaraciones Juradas. Sujeto Obligado).
DDJJ FATCA PERSON (Declaraciones Juradas. Ley de Cumplimiento Fiscal de Cuentas Extranjeras).
DDJJ PEP (Declaraciones Juradas de Persona Expuesta Políticamente).
De necesitar autorizar a otra persona, imprimir formulario “Autorización a un tercero” que deberá ser firmado por el autorizado y los titulares de la cuenta, adjuntando copia de su DNI.